平安中证新能源汽车产业ETF(515700)

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平安中证新能源汽车产业ETF(515700)  基金公开信息

流水号 1717609

基金代码 515700

公告日期 2019-11-28

编号 1

标题 平安中证新能源汽车产业交易型开放式指数证券投资基金基金份额发售公告

信息全文 　　【重要提示】
　　1、平安中证新能源汽车产业交易型开放式指数证券投资基金（以下简称“本基金”）的发售已获中国证监会2019年9月30日证监许可[2019]1820号文注册。中国证监会对本基金的注册并不代表中国证监会对本基金的投资价值、收益和市场前景作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
　　2、本基金类别为股票型证券投资基金，运作方式为交易型开放式。
　　3、本基金的基金管理人为平安基金管理有限公司（以下简称“基金管理人”、“本公司”），基金托管人为招商证券股份有限公司（以下简称“招商证券”），登记结算机构为中国证券登记结算有限责任公司。
　　4、本基金的发售对象为符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。
　　5、本基金自2019年12月9日至2019年12月24日通过本公司的直销中心和发售代理机构公开发售。投资者可选择网上现金认购、网下现金认购和网下股票认购3种方式。其中，网上现金认购的发售日期为2019年12月20日至2019年12月24日，通过基金管理人进行网下现金认购和网下股票认购的发售日期为2019年12月9日至2019年12月24日，通过发售代理机构进行网下现金认购和网下股票认购的发售日期为2019年12月9日至2019年12月24日。基金管理人可根据募集情况适当缩短或延长本基金的募集期限并及时公告。本基金的募集期限不超过3个月。
　　6、本基金的网上现金认购通过基金管理人指定的发售代理机构办理，发售代理机构为具有基金销售业务资格及上海证券交易所会员资格的证券公司。投资者可以通过基金管理人和发售代理机构办理网下现金认购及网下股票认购。
　　7、基金账户只能进行基金的现金认购和二级市场交易，如投资者需要使用中证新能源汽车产业指数成份股或备选成分股中的上海证券交易所上市股票参与网下股票认购或基金的申购、赎回，则应开立上海证券交易所A股账户；如投资者需要使用中证新能源汽车产业指数成份股或备选成分股中的深圳证券交易所上市股票参与网下股票认购，则还应开立深圳证券交易所A股账户。
　　8、本基金认购费用或认购佣金比率不超过认购份额的0.8%。
　　9、网上现金认购以基金份额申请。单一账户每笔认购份额需为1,000份或其整数倍，最高不得超过99,999,000份。投资者可以多次认购，累计认购份额不设上限。
　　网下现金认购以基金份额申请。投资人通过发售代理机构办理网下现金认购的，每笔认购份额须为1,000份或其整数倍；投资人通过基金管理人办理网下现金认购的，每笔认购份额须在5万份以上（含5万份）。投资人可以多次认购，累计认购份额不设上限。
　　网下股票认购以单只股票股数申报，用以认购的股票必须是中证新能源汽车产业指数成份股和已公告的备选成份股（具体名单以发售公告为准）。单只股票最低认购申报股数为1000股，超过1000股的部分须为100股的整数倍。投资者可以多次提交认购申请，累计申报股数不设上限。
　　10、本基金不设募集规模上限。
　　11、网上现金认购申请提交后，投资者可以在当日交易时间内撤销指定的认购申请。网下现金认购申请提交后不得撤销。网下股票认购申请提交后在销售机构规定的时间之后不得撤销，由销售机构对投资人申报的股票进行冻结。
　　12、投资者不得非法利用他人账户或资金进行认购，也不得违规融资或帮助他人违规进行认购。
　　13、投资者应保证用于认购的资金和股票来源合法，且该股票属于法律法规及交易所允许流通且可参与竞价交易的股票。对于投资者用于认购的资金和股票，投资者应有权自行支配，不存在任何法律上、合约上或其他障碍。
　　14、销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销售机构确实接收到认购申请。认购的确认以登记结算机构的确认结果以及基金合同生效为准。对于认购申请及认购份额的确认情况，投资者应及时查询并妥善行使合法权利。
　　网下股票认购期间，如出现个股价格异常波动或投资者申报数量异常等其他异常情形，为保护投资者利益，基金管理人可不经公告临时全部或部分拒绝对该股票的认购申请。
　　投资者应提前了解发售代理机构相关业务规则，及时查询网下股票认购申请的确认情况，敬请投资者留意相关风险。
　　15、对未开设销售网点的地方的投资人，投资人可拨打基金管理人客户服务电话（400-800-4800）、直销专线电话（0755-22627627）或各发售代理机构咨询电话了解认购事宜。
　　16、基金管理人可综合各种情况对募集期安排做适当调整。
　　17、本公告仅对“平安中证新能源汽车产业交易型开放式指数证券投资基金”发售的有关事项和规定予以说明。投资人欲了解“平安中证新能源汽车产业交易型开放式指数证券投资基金”的详细情况，请详细阅读《平安中证新能源汽车产业交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》。
　　18、本公告及本基金的基金招募说明书提示性公告、基金合同提示性公告登载在《中国证券报》，本基金的《基金合同》、《托管协议》、《招募说明书》及本公告将同时登载在指定网站（包括本公司网站：）上。投资人亦可通过本公司网站下载基金申请表格和了解基金募集相关事宜。
　　19、各发售代理机构的代销网点以及开户、认购等事项的详细情况请向各发售代理机构咨询。
　　基金募集期结束后，基金管理人确定本基金的申购赎回代理券商（亦称“一级交易商”）名单，报上海证券交易所，经有关部门认可后，予以公告。本基金上市后，指定交易未在一级交易商的投资者只能进行本基金的二级市场买卖，如投资者需进行本基金的申购赎回交易，须指定交易或转指定交易到一级交易商。
　　20、风险提示
　　证券投资基金是一种长期投资工具，其主要功能是分散投资，降低投资单一证券所带来的个别风险。证券投资基金不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预期的金融工具，投资人购买基金，既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收益，也可能承担基金投资所带来的损失。本基金属于股票型基金，其预期的风险与预期收益高于混合型基金、债券型基金与货币市场基金。同时本基金为交易型开放式指数基金，采用完全复制法跟踪标的指数表现，具有与中证新能源汽车产业指数以及其所代表的股票相似的风险收益特征。
　　证券投资基金分为股票型基金、混合型基金、债券型基金、基金中基金、货币市场基金等不同类型，投资人投资不同类型的基金将获得不同的收益预期，也将承担不同程度的风险。一般来说，基金的收益预期越高，投资人承担的风险也越大。
　　因折算、分红等行为导致基金份额净值变化，不会改变基金的风险收益特征，不会降低基金投资风险或提高基金投资收益。本基金以1.00元发售面值开展基金募集,或因折算、分红等行为导致基金份额净值调整至1.00元发售面值或1.00元附近，在市场波动等因素的影响下，基金投资仍有可能出现亏损或基金净值仍有可能低于发售面值。
　　本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资人在投资本基金前，需充分了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对投资本基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策，并承担基金投资中出现的各类风险，包括市场风险、管理风险、职业道德风险、合规风险、本基金特有风险及其他风险等。特有风险包括：标的指数回报与股票市场平均回报偏离的风险、标的指数波动风险、基金投资组合回报与标的指数回报偏离的风险、标的指数变更的风险、基金份额二级市场交易价格折溢价的风险、参考IOPV决策和IOPV计算错误的风险、投资人申购失败的风险、投资人赎回失败的风险、基金份额赎回对价的变现风险、套利风险、申购赎回清单差错风险、二级市场流动性风险、退市风险、第三方机构服务的风险等。投资者申购的基金份额当日可卖出，当日未卖出的基金份额在份额交收成功之前不得卖出和赎回；即在目前结算规则下，T日申购的基金份额当日可卖出，T日申购当日未卖出的基金份额，T+1日不得卖出和赎回，T+1日交收成功后T+2日可卖出和赎回。因此为投资者办理申购业务的代理券商若发生交收违约，将导致投资者不能及时、足额获得申购当日未卖出的基金份额，投资者的利益可能受到影响。
　　为对冲信用风险，本基金可能投资于信用衍生品。信用衍生品的投资可能面临流动性风险、偿付风险以及价格波动风险等。
　　投资有风险，投资者认购（或申购）基金时应仔细阅读本基金的招募说明书及基金合同等信息披露文件，了解本基金的风险收益特征，并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和投资人的风险承受能力相适应。
　　基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，本基金管理人不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。
　　基金的过往业绩并不代表其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。
　　基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化导致的投资风险，由投资者自行负担。
　　21、本公告解释权归基金管理人。
　　一、基金募集的基本情况
　　1、基金名称
　　平安中证新能源汽车产业交易型开放式指数证券投资基金
　　基金简称：
　　平安中证新能源汽车产业ETF
　　场内简称：
　　新能车
　　基金代码：
　　基金认购代码：515703；基金二级市场交易代码：515700；基金一级市场申赎代码：515701
　　2、基金类型
　　股票型证券投资基金
　　3、基金运作方式
　　交易型开放式
　　4、基金存续期限
　　不定期
　　5、基金份额发售面值
　　1.00元人民币
　　6、投资目标
　　紧密跟踪标的指数表现，追求跟踪偏离度和跟踪误差的最小化。本基金力争将日均跟踪偏离度的绝对值控制在0.2%以内，年化跟踪误差控制在2%以内。
　　7、标的指数及业绩比较基准
　　本基金标的指数为中证新能源汽车产业指数。
　　本基金的业绩比较基准为标的指数收益率，即中证新能源汽车产业指数收益率。
　　8、募集规模上限
　　本基金不设募集规模上限
　　9、募集对象
　　符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。
　　10、销售相关机构
　　（1）发售主协调人：
　　名称：招商证券股份有限公司
　　注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38—45层
　　办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38—45层
　　法定代表人：霍达
　　联系人：黄婵君
　　联系电话：0755-82960167
　　客服电话：95565；400-8888-111
　　传真：0755-82943636
　　网址：
　　（2）基金份额销售机构
　　具体名单见本公告“九、本次募集有关当事人或中介机构”中“（三）基金份额发售机构”。
　　基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销售本基金，并及时公告。
　　11、基金募集时间安排、募集规模与基金合同生效
　　（1）本基金的募集期限为自基金份额发售之日起不超过三个月。
　　（2）本基金自2019年12月9日至2019年12月24日公开发售。投资者可选择网上现金认购、网下现金认购和网下股票认购3种方式。其中，网上现金认购的发售日期为2019年12月20日至2019年12月24日，通过基金管理人进行网下现金认购和网下股票认购的发售日期为2019年12月9日至2019年12月24日，通过发售代理机构进行网下现金认购和网下股票认购的发售日期为2019年12月9日至2019年12月24日。在发售期内，本基金向个人投资者和机构投资者同时发售。基金管理人可根据认购的情况及市场情况提前结束发售。
　　（3）本基金自基金份额发售之日起3个月内，在基金募集份额总额不少于2亿份，基金募集金额（含网下股票认购所募集的股票市值）不少于2亿元人民币且基金认购人数不少于200人的条件下，基金管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售，并在10日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起10日内，向中国证监会办理基金备案手续。基金募集达到基金备案条件的，自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得中国证监会书面确认之日起，基金合同生效；否则基金合同不生效。基金管理人在收到中国证监会确认文件的次日对基金合同生效事宜予以公告。
　　（4）基金募集期满，本基金符合法律法规规定的基金合同生效条件的，基金管理人应按照规定在办理基金验资和备案手续后公告基金合同生效。基金募集期间募集的资金存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不得动用。网下股票认购所募集的股票由发售代理机构予以冻结。
　　通过基金管理人进行网下现金认购的有效认购资金在募集期间产生的利息，将折算为基金份额归投资者所有，其中利息转份额以基金管理人的记录为准；网上现金认购和通过发售代理机构进行网下现金认购的有效认购资金在登记结算机构清算交收后至划入基金托管专户前产生的利息，计入基金财产，不折算为投资者基金份额；网下股票认购所募集的股票在网下股票认购日至登记结算机构进行股票过户日的冻结期间所产生的权益归投资者所有。
　　（5）基金募集期届满，未达到基金合同的生效条件，或基金募集期内发生不可抗力使基金合同无法生效，则基金募集失败。基金管理人应当以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用，在基金募集期限届满后30日内返还投资人已缴纳的认购款项，并加计银行同期活期存款利息。发售代理机构将已冻结的网下股票认购所冻结的股票予以解冻。
　　二、认购方式与相关规定
　　1、认购方式
　　本基金认购采取份额认购的方式。
　　2、认购费率
　　本基金的认购费用由投资人承担。投资人可以多次认购本基金，认购费率按每笔认购申请单独计算。
　　本基金认购费率如下表：
　　认购份额（M） 认购费率
M＜100万 0.8%
100万≤M＜300万 0.5%
300万≤M＜500万 0.2%
M≥500万 每笔1,000元
　　基金管理人办理网下现金认购时按照上表所示费率收取认购费用，基金管理人办理网下股票认购时，可按照上表所示费率收取认购费用。发售代理机构办理网上现金认购、网下现金认购时可参照上述费率结构收取一定的佣金。通过基金管理人或发售代理机构进行网下股票认购的投资者，在基金管理人或发售代理机构允许的条件下，可选择以现金或基金份额的方式支付认购费用（或佣金）。
　　3、认购费用计算公式和收取方式
　　（1）进行网上现金认购的投资者，认购以基金份额申请，认购佣金和认购金额的计算公式为：
　　1）认购佣金适用比例费率时：
　　认购金额＝认购价格×认购份额×（1＋佣金比率）
　　认购佣金＝认购价格×认购份额×佣金比率
　　净认购金额＝认购价格×认购份额
　　2）认购佣金适用固定费用时：
　　认购佣金＝固定费用
　　认购金额=认购价格×认购份额+固定费用
　　净认购金额＝认购价格×认购份额
　　认购佣金由发售代理机构收取，投资者需以现金方式交纳认购佣金。
　　例：某投资者通过发售代理机构采用网上现金方式认购本基金100,000份，假设该发售代理机构确认的佣金比率为0.80%，则需准备的资金数额计算如下：
　　认购佣金＝1.00×100,000×0.80%＝800元
　　认购金额＝1.00×100,000×（1＋0.80%）＝100,800元
　　即，若该投资人通过发售代理机构认购本基金份额100,000份，则需缴纳认购金额100,800元，其中认购佣金800元。
　　（2）通过基金管理人进行网下现金认购的投资者，认购以基金份额申请，认购费用和认购金额的计算公式为：
　　1）认购费用适用比例费率时：
　　认购费用＝认购价格×认购份额×认购费率
　　认购金额＝认购价格×认购份额×（1＋认购费率）
　　利息折算的份额＝利息/认购价格
　　2）认购费用适用固定费用时：
　　认购费用＝固定费用
　　认购金额=认购价格×认购份额+固定费用
　　利息折算的份额＝利息/认购价格
　　认购费用由基金管理人收取，投资人需以现金方式交纳认购费用。网下现金认购款项在基金募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有。
　　例：某投资人通过基金管理人认购本基金500,000份，假定认购金额产生的利息为10.81元，则该投资人的认购金额为：
　　认购费用＝1.00×500,000×0.80%＝4,000元
　　认购金额＝1.00×500,000×（1＋0.80%）＝540,000元
　　又设该笔资金在募集期间产生了10.81元的利息，则
　　利息折算的份额＝10.81/1.00＝10份（保留至整数位）
　　即，若该投资人通过基金管理人认购本基金500,000份，则需缴纳认购金额540,000元，其中认购费用4,000元，并可获得利息转换的份额10份，获得500,010份本基金份额。
　　通过发售代理机构进行网下现金认购的投资人，认购以基金份额申请，认购佣金和认购金额的计算同通过发售代理机构进行网上现金认购的计算。
　　（3）进行网下股票认购的投资者，认购以单只股票股数申请，投资者应以A股账户认购。用以认购的股票必须是基金的标的指数成份股及备选成份股。认购份额和认购费用（或佣金）的计算公式为：
　　投资者的认购份额=第i只股票在T日的均价×有效认购数量/1.00
　　1）i代表投资者提交认购申请的第i只股票，n代表投资者提交的股票总只数。
　　如投资者仅提交了1只股票的申请，则n＝1。
　　2）“第i只股票在T日的均价”由基金管理人根据证券交易所的T日行情数据，以该股票的总成交金额除以总成交股数计算，以四舍五入的方法保留小数点后两位。若该股票在T日停牌或无成交，则以同样方法计算最近一个交易日的均价作为计算价格。
　　若某一股票在T日至登记结算机构进行股票过户日的冻结期间发生除息、送股（转增）、配股等权益变动，则由于投资者获得了相应的权益，基金管理人将按如下方式对该股票在T日的均价进行调整：
　　①除息：调整后价格＝T日均价-每股现金股利或股息
　　②送股：调整后价格＝T日均价/(1＋每股送股比例)
　　③配股：调整后价格＝(T日均价＋配股价×配股比例)/(1＋每股配股比例)
　　④送股且配股：调整后价格＝(T日均价＋配股价×配股比例)/(1＋每股送股比例＋每股配股比例)
　　⑤除息且送股：调整后价格=（T日均价-每股现金股利或股息）/（1+每股送股比例）
　　⑥除息且配股：调整后价格=（T日均价+配股价×配股比例-每股现金股利或股息）/（1+每股配股比例）
　　⑦除息、送股且配股：调整后价格＝(T日均价＋配股价×配股比例-每股现金股利或股息)/(1＋每股送股比例＋每股配股比例)
　　3）“有效认购数量”是指由基金管理人确认的并由登记结算机构完成清算交收的股票股数。其中，
　　①对于经公告限制认购规模的个股，基金管理人可确认的认购数量上限为：
　　
　　qmax为限制认购规模的单只个股最高可确认的认购数量，Cash为网上现金认购和网下现金认购的合计申请数额，pjqj为除限制认购规模的个股和基金管理人全部或部分临时拒绝的个股以外的其他个股当日均价和认购申报数量乘积，w为该股按均价计算的其在T日中证新能源汽车产业指数中的权重(认购期间如有中证新能源汽车产业指数调整公告，则基金管理人根据公告调整后的成份股名单以及中证新能源汽车产业指数编制规则计算调整后的中证新能源汽车产业指数构成权重，并以其作为计算依据)，p为该股在T日的均价。
　　如果投资者申报的个股认购数量总额大于基金管理人可确认的认购数量上限，按比例分配确认。
　　②若某一股票在网下股票认购日至登记结算机构进行股票过户日的冻结期间发生司法执行，则基金管理人将根据登记结算机构确认的实际过户数据对投资者的有效认购数量进行相应调整。
　　通过基金管理人或发售代理机构进行网下股票认购的投资者，在基金管理人或发售代理机构允许的条件下，投资者可选择以现金或基金份额的方式支付认购费用（或佣金）。
　　投资者选择以现金方式支付认购费用（或佣金），则需支付的认购费用（或佣金）按以下公式计算：
　　认购费用（或佣金）＝认购价格×认购份额×认购费率（或佣金比率）
　　投资者选择以基金份额方式支付费用（或佣金）的，根据基金管理人或发售代理机构提供的数据计算投资者应以基金份额方式支付的费用（或佣金），并从投资者的认购份额中扣除，为基金管理人或发售代理机构增加相应的基金份额。以基金份额支付费用（或佣金），则认购费用（或佣金）和可得到的基金份额按以下公式计算：
　　认购费用（或佣金）＝认购价格×认购份额/（1+费用（或佣金）比率）×费用（或佣金）比率
　　净认购份额＝认购份额－认购费用（或佣金）/基金份额初始面值
　　例一：某投资者持有本基金指数成份股中股票A和股票B各10,000股和20,000股，至某发售代理机构网点认购本基金，选择以现金支付认购佣金。假设网下股票认购期最后一日股票A和股票B的均价分别为14.94元和4.50元，基金管理人确认的有效认购数量为10,000股股票A和20,000股股票B，发售代理机构确认的佣金比例为0.8%，则其可得到的基金份额和需支付的认购佣金如下：
　　认购份额＝（10,000×14.94）/1.00+（20,000×4.50）/1.00＝239,400份
　　认购佣金＝1.00×239,400×0.8%＝1915.20元
　　即投资者可认购到239,400份本基金基金份额，并需另行支付1915.20元的认购佣金。
　　例二：续上例一，假设该投资者选择以基金份额的方式交纳认购佣金，则投资者最终可得的净认购份额计算如下：
　　认购佣金＝1.00×239,400/（1+0.8%）×0.8%＝1900.00元
　　净认购份额＝239,400–1900.00/1.00=237,500份。
　　4、认购限制
　　网上现金认购以基金份额申请。单一账户每笔认购份额需为1,000份或其整数倍，最高不得超过99,999,000份。投资者可以多次认购，累计认购份额不设上限。网下现金认购以基金份额申请。投资人通过发售代理机构办理网下现金认购的，每笔认购份额须为1,000份或其整数倍；投资人通过基金管理人办理网下现金认购的，每笔认购份额须在5万份以上（含5万份）。投资人可以多次认购，累计认购份额不设上限；网下股票认购以单只股票股数申报，用以认购的股票必须是中证新能源汽车产业指数成份股和已公告的备选成份股。单只股票最低认购申报股数为1000股，超过1000股的部分须为100股的整数倍。投资者可以多次提交认购申请，累计申报股数不设上限。
　　5、网下股票认购的特殊情形
　　（1）已公告的将被调出中证新能源汽车产业指数的成份股不得用于认购本基金。
　　（2）限制个股认购规模：基金管理人可根据网下股票认购日前3个月个股的交易量、价格波动及其他异常情况，决定是否对个股认购规模进行限制，并在网下股票认购日前至少3个工作日公告限制认购规模的个股名单。认购规模受限的个股一般不超过50只。
　　（3）临时拒绝个股认购：对于在网下股票认购期间价格波动异常或认购申报数量异常的个股，基金管理人可不经公告，全部或部分拒绝该股票的认购申报。
　　6、募集资金利息与募集股票权益的处理方式
　　通过基金管理人进行网下现金认购的有效认购资金在募集期间产生的利息，将折算为基金份额归投资者所有，其中利息转份额以基金管理人的记录为准；网上现金认购和通过发售代理机构进行网下现金认购的有效认购资金在登记结算机构清算交收后至划入基金托管专户前产生的利息，计入基金财产，不折算为投资者基金份额；网下股票认购所募集的股票在网下股票认购日至登记结算机构进行股票过户日的冻结期间所产生的权益归投资者所有。
　　7、募集期间的资金、股票与费用
　　基金募集期间募集的资金应当存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不得动用。
　　投资者以股票认购的，认购股票由发售代理机构予以冻结。该股票自认购日至登记结算机构进行股票过户日（不含过户日当天）的冻结期间所产生的权益归认购投资人本人所有。
　　三、投资者开户
　　投资人认购本基金时需具有证券账户，证券账户是指上海证券交易所A股账户或基金账户。
　　（一）如投资人需新开立证券账户，则应注意：
　　1、基金账户只能进行基金的现金认购和二级市场交易，如投资者需要使用中证新能源汽车产业指数成份股或备选成分股中的上海证券交易所上市股票参与网下股票认购或基金的申购、赎回，则应开立上海证券交易所A股账户；如投资者需要使用中证新能源汽车产业指数成份股或备选成分股中的深圳证券交易所上市股票参与网下股票认购，则还应开立深圳证券交易所A股账户；
　　2、开户当日无法办理指定交易，建议投资人在进行认购前至少2个工作日办理开户手续。
　　（二）如投资人己开立证券账户，则应注意：
　　1、如投资人未办理指定交易或指定交易在不办理本基金发售业务的证券公司，需要办理指定交易或转指定交易在可办理本基金发售业务的证券公司。
　　2、当日办理指定交易或转指定交易的投资人当日无法进行认购，建议投资人在进行认购的1个工作日前办理指定交易或转指定交易手续。
　　3、使用专用席位的机构投资者无需办理指定交易。
　　（三）账户使用注意事项
　　已购买过由平安基金管理有限公司担任登记结算机构的基金的投资者，其拥有的平安基金管理有限公司开放式基金账户不能用于认购本基金。
　　四、网上现金认购的程序
　　（一）业务办理时间：2019年12月20日至2019年12月24日（周六、周日和法定节假日不受理）上午9:30-11:30和下午1:00-3:00。
　　（二）认购手续：投资人直接通过发售代理机构办理认购。
　　1、开立上海证券交易所A股账户或证券投资基金账户。
　　2、在认购前向资金账户中存入足够的认购资金。
　　3、投资者可通过填写认购委托单、磁卡委托、网上委托等方式申报认购委托，可多次申报，申报一经确认，认购资金即被冻结。
　　五、网下现金认购的程序
　　（一）直销机构
　　1、业务办理时间：2019年12月9日至2019年12月24日（周六、周日和法定节假日不受理），9:30-17:00。
　　2、认购限额：
　　网下现金认购以基金份额申请。投资者通过基金管理人办理网下现金认购的,每笔认购份额须在5万份以上（含5万份）。投资者可以多次认购,累计认购份额不设上限。
　　3、投资者须先开立上海A股账户或上海证券投资基金账户，然后向本公司直销网点提供下列资料办理基金的认购手续：
　　（1）个人投资者；
　　1）ETF基金业务交易申请表（填妥并签字或盖章）
　　2）本人有效身份证签字复印件
　　3）证券账户开户确认单复印件
　　4）签署《个人投资者风险承受能力调查表》
　　（2）机构投资者：
　　1）ETF基金业务交易申请表（填妥并盖公章）
　　2）证券账户开户确认单复印件（盖公章）
　　3）经办人有效身份证复印件（盖公章）
　　4）营业执照复印件（盖公章）
　　5）基金业务授权委托书（填妥并盖公章）
　　6）签署《机构投资者风险承受能力调查表》
　　4、在认购当日16：30之前，将足额认购资金汇入本公司指定的任一直销专户：
　　（1）账户名称：平安基金管理有限公司直销清算账户
　　银行账号：0122500000624
　　开户银行：平安银行深圳分行桂园支行
　　大额支付号：307584021120
　　（2）账户名称：平安基金管理有限公司销售账户
　　银行账号：4000020829200412316
　　开户银行：中国招商证券深圳分行八卦岭支行
　　大额支付号：102584002081
　　（3）账户名称：平安基金管理有限公司（销售账户）
　　银行账号：44201503500059188168
　　开户银行：中国建设银行深圳分行福田支行
　　大额支付号：105584000407
　　（4）账户名称：平安基金管理有限公司（客户）
　　银行账号：443066450018010046284
　　开户银行：交通银行深圳分行学府支行
　　大额支付号：301584000467
　　（5）账户名称：平安基金管理有限公司销售账户
　　银行账号：41-005000040018488
　　开户银行：中国农业银行深圳分行中心区支行
　　大额支付号：103584000507
　　（6）账户名称：平安基金管理有限公司销售专户
　　银行账号：337010100101234454
　　开户银行：兴业银行深圳分行营业部
　　大额支付号：309584005014
　　（7）账户名称：平安基金管理有限公司（销售账户）
　　银行账号：767963010571
　　开户银行：中国银行深圳分行蛇口网谷支行
　　大额支付号：104584001493
　　（8）账户名称：平安基金管理有限公司销售账户
　　银行账号：755918093810802
　　开户银行：招商银行深圳分行深圳湾支行
　　大额支付号：308584001303
　　以上八个账户均可进行资金的划入，银行户名须填写完整，包含括号和括号里的全部内容。
　　投资者若未按上述办法划付认购款项，造成认购无效的，平安基金管理有限公司及直销专户的开户银行不承担任何责任。
　　（1）投资者在银行填写划款凭证时，请写明用途。
　　（2）个人投资者当日提交申请并在当日规定时间内认购资金到账，方可视为有效申请；如果个人投资者认购资金当日未到账，实际资金到账之日提交的申请可视为有效申请；如果个人投资者认购资金当日到账，但是晚于规定时间，则当日提交的申请可顺延到下一个工作日受理。
　　5、以下情况将被视为无效认购，款项将退往投资者指定的资金结算账户：
　　（1）投资者已缴款，但未办理开户手续或开户不成功的；
　　（2）投资者已缴款，但未办理认购申请或认购申请未被确认的；
　　（3）投资者缴款金额少于其申请的认购金额的；
　　（4）投资者缴款时间晚于基金认购结束日本公司规定时间的；
　　（5）其它导致认购无效的情况。
　　（二）发售代理机构
　　1、认购时间：2019年12月9日至2019年12月24日（周六、周日和节假日不受理）9:30至16:30，具体业务办理时间由发售代理机构确定。
　　2、认购手续：投资者直接通过发售代理机构办理认购。
　　（1）开立上海证券交易所A股账户或证券投资基金账户。
　　（2）在认购前向资金账户中存入足够的认购资金。
　　（3）投资人填写认购委托单，同时填写委托该发售代理机构代为办理的委托申请书。申报一经确认，认购资金即被冻结。
　　六、网下股票认购的程序
　　（一）直销机构
　　1、业务办理时间：2019年12月9日至2019年12月24日，上午9:30-11:30和下午13:00-15:00（周六、周日及节假日不受理）。
　　2、认购限额：
　　以单只股票股数申报，用以认购的股票必须是中证新能源汽车产业指数成份股和已公告的备选成份股。单只股票最低认购申报股数为1000股，超过1000股的部分须为100股的整数倍。投资者可以多次提交认购申请，累计申报股数不设上限。
　　3、认购手续：
　　（1）如投资者以中证新能源汽车产业指数成份股中的上海证券交易所上市股票认购本基金，需开立上海证券交易所A股账户，办理指定交易或转指定交易。使用专用席位的机构投资人则无需办理指定交易。
　　（2）如投资者以中证新能源汽车产业指数成份股中的深圳证券交易所上市股票认购本基金，需开立上海证券交易所A股账户或基金账户，以及深圳证券交易所A股账户。
　　（3）在A股账户中具备足够的符合要求的中证新能源汽车产业指数成份股和已公告的备选成份股。
　　（4）投资者填写认购委托单。申报一经确认，认购股票即被冻结。如登记机构办理冻结业务时，投资者可用股票余额不足，则投资者的该笔股票认购申请无效，不影响该证券账户其他股票换购本基金份额。
　　4、特别提示：投资者应根据法律法规及证券交易所相关规定进行股票认购，并及时履行因股票认购导致的股份减持所涉及的信息披露等义务。
　　（二）发售代理机构
　　1．认购时间：2019年12月9日至2019年12月24日，上午9：30-11：30和下午13:：00-15：00（周六、周日及节假日不受理），具体业务办理时间由发售代理机构确定。
　　2.投资者可以多次提交认购申请，累计申报股数不设上限。
　　七、清算与交割
　　1、基金募集期间募集的资金应当存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不得动用。
　　投资者以股票认购的，认购股票由发售代理机构予以冻结。该股票自认购日至登记结算机构进行股票过户日（不含过户日当天）的冻结期间所产生的权益归认购投资人本人所有。
　　2、通过基金管理人进行网下现金认购的有效认购资金在募集期间产生的利息，将折算为基金份额归投资者所有，其中利息转份额以基金管理人的记录为准；网上现金认购和通过发售代理机构进行网下现金认购的有效认购资金在登记结算机构清算交收后至划入基金托管专户前产生的利息，计入基金财产，不折算为投资者基金份额；网下股票认购所募集的股票在网下股票认购日至登记结算机构进行股票过户日的冻结期间所产生的权益归投资者所有。
　　3、T日通过基金管理人提交的网下现金认购申请，由基金管理人于T＋2日进行有效认购款项的清算交收，将认购资金划入基金管理人预先开设的基金募集专户。通过基金管理人进行网下现金认购的有效认购资金在募集期间产生的利息，将折算为基金份额归投资者所有，其中利息转份额以基金管理人的记录为准；网上现金认购和通过发售代理机构进行网下现金认购的有效认购资金在登记结算机构清算交收后至划入基金托管专户前产生的利息，计入基金财产，不折算为投资者基金份额；
　　T日通过发售代理机构提交的网下现金认购申请，由该发售代理机构冻结相应的认购资金。各发售代理机构将每一个投资人账户提交的网下现金认购申请汇总后，通过上海证券交易所上网定价发行系统代该投资人提交网上现金认购申请。之后，登记结算机构进行清算交收，并将有效认购数据发送发售协调人，发售协调人将实际到位的认购资金划往基金管理人预先开设的基金募集专户。
　　4、网下股票认购期最后一日日终，发售代理机构将股票认购数据按投资者证券账户汇总发送给基金管理人。T日日终(T日为本基金发售期最后一日)，基金管理人初步确认各成份股的有效认购数量。T+1日起，登记结算机构根据基金管理人提供的确认数据，冻结上海市场网下认购股票，并将深圳市场网下认购股票过户至本基金组合证券认购专户。基金管理人为投资者计算认购份额，并根据发售代理机构提供的数据计算投资者应以基金份额方式支付的佣金，从投资者的认购份额中扣除，为发售代理机构增加相应的基金份额。登记结算机构根据基金管理人提供的投资者净认购份额明细数据进行投资者认购份额的初始登记，并根据基金管理人确认的认购申请股票数据，按照交易所和登记结算机构的规则和流程，最终将投资者申请认购的股票过户到本基金在上海、深圳开立的证券账户。
　　基金合同生效后，登记结算机构根据基金管理人提供的投资者净认购份额明细数据进行投资者认购份额的初始登记。
　　5、本基金权益登记由登记结算机构在基金募集结束后完成过户登记。
　　八、基金资产的验资与基金合同生效
　　1、募集截止后，基金管理人根据登记机构确认的数据，将有效认购资金（不含认购费/佣金）及有效认购申请资金（含网下股票认购募集的股票市值）产生的利息一并划入在托管人的专用账户，基金管理人委托具有资格的会计师事务所对基金资产进行验资并出具报告，登记机构出具认购户数证明。
　　2、若基金合同达到生效条件，基金管理人在按照规定办理了基金验资和备案手续后公告基金合同生效。
　　3、若基金合同未能生效，基金管理人、基金托管人及发售代理机构不得请求报酬。基金管理人、基金托管人和销售机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承担，并将已募集资金加计银行同期活期存款利息在募集期结束后30天内退还基金认购人，发售代理机构将已冻结的网下股票认购所冻结的股票予以解冻。
　　九、本次募集有关当事人或中介机构
　　（一）基金管理人
　　名称：平安基金管理有限公司
　　办公地址：深圳市福田区福田街道益田路5033号平安金融中心34层
　　法定代表人：罗春风
　　成立时间：2011年1月7日
　　客服电话：400-800-4800
　　电话：0755-22623179
　　传真：0755-23990088
　　联系人：吴小红
　　网址：
　　（二）基金托管人
　　名称：招商证券股份有限公司
　　注册地址：广东省深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层
　　成立时间：1993年8月1日
　　法定代表人：霍达
　　注册资本：人民币66.99亿元
　　联系人：秦湘
　　联系电话：0755-26951111
　　（三）基金份额发售机构
　　1、网下现金和网下股票发售直销机构：
　　平安基金管理有限公司直销中心
　　地址：深圳市福田区福田街道益田路5033号平安金融中心34层
　　电话：0755-22627627
　　传真：0755-23990088
　　联系人：郑权
　　网址：
　　客户服务电话：400-800-4800
　　2、网上现金发售代理机构
　　网上现金发售通过具有基金销售业务资格的上海证券交易所会员单位办理，具体名单可在上海证券交易所网站查询。
　　3、网下现金发售代理机构
　　(1)平安证券股份有限公司
　　注册地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层
　　办公地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层
　　法定代表人：何之江
　　联系人：周一涵
　　联系电话：021-38637436
　　客服电话：400-8816-168
　　传真：0755-82400862
　　网址：stock.pingan.com
　　（2）华鑫证券股份有限公司
　　注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01（b）单元
　　法定代表人：俞洋
　　办公地址：上海市徐汇区宛平南路8号
　　联系人：杨莉娟
　　业务联系电话：021-54967552
　　传真电话：021-54967293
　　网站：
　　客服电话：021-32109999；029-68918888；4001099918
　　(3)中国银河证券股份有限公司
　　注册地址：北京市西城区金融大街35号2-6层
　　办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
　　法定代表人：陈共炎
　　联系人：辛国政
　　客服电话：400-8888-888/95551
　　传真：010-83574807
　　网址：
　　(4)国泰君安证券股份有限公司
　　注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号
　　办公地址：上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼
　　法定代表人：杨德红
　　联系人：钟伟镇
　　联系电话：021-38032284
　　客服电话：95521
　　传真：021-38670666
　　网址：
　　（5）安信证券股份有限公司
　　注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元
　　办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元
　　法定代表人：王连志
　　联系人：陈剑虹
　　电话：0755-82555551
　　客服电话：400-800-1001
　　网址：
　　(6)中泰证券股份有限公司
　　注册地址：山东省济南市经十路20518号
　　办公地址：山东省济南市经七路86号证券大厦
　　法定代表人：李玮
　　联系人：许曼华
　　联系电话：021-20315117
　　客服电话：95538
　　传真：0531-68889752
　　网址：
　　（7）中信证券股份有限公司
　　注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座
　　办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦
　　法定代表人：张佑君
　　联系人：郑慧
　　联系电话：010-60838888
　　客服电话：95548
　　网址：
　　（8）中信证券（山东）有限责任公司
　　注册地址：青岛市崂山区苗岭路29号澳柯玛大厦15层（1507-1510室）
　　办公地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼第20层
　　法定代表人：姜晓林
　　联系人：吴忠超
　　联系电话：0532-85022326
　　客服电话：95548
　　传真：0532-85022605
　　网址：sd.citics.com
　　（9）招商证券股份有限公司
　　注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38—45层
　　办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38—45层
　　法定代表人：霍达
　　联系人：黄婵君
　　联系电话：0755-82960167
　　客服电话：95565；400-8888-111
　　传真：0755-82943636
　　网址：
　　（10）光大证券股份有限公司
　　注册地址：上海市静安区新闸路1508号
　　办公地址：上海市静安区新闸路1508号
　　法定代表人：薛峰
　　联系人：何耀、李芳芳
　　联系电话：021-22169999
　　客服电话：95525
　　传真：021-22169134
　　网址：
　　（11）华泰证券股份有限公司
　　注册地址：南京市江东中路228号
　　办公地址：南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场
　　法定代表人：周易
　　联系人：庞晓芸
　　联系电话：0755-82492193
　　客服电话：95597
　　传真：0755-82492962（深圳）
　　网址：
　　(12)中信建投证券股份有限公司
　　注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼
　　办公地址：北京市朝阳门内大街188号
　　法定代表人：王常青
　　联系人：刘畅
　　联系电话：010-65608231
　　客服电话：400-8888-108
　　传真：010-65182261
　　网址：
　　4、网下股票发售代理机构
　　(1)平安证券股份有限公司
　　注册地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层
　　办公地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层
　　法定代表人：何之江
　　联系人：周一涵
　　联系电话：021-38637436
　　客服电话：400-8816-168
　　传真：0755-82400862
　　网址：stock.pingan.com
　　（2）华鑫证券股份有限公司
　　注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01（b）单元
　　法定代表人：俞洋
　　办公地址：上海市徐汇区宛平南路8号
　　联系人：杨莉娟
　　业务联系电话：021-54967552
　　传真电话：021-54967293
　　网站：
　　客服电话：021-32109999；029-68918888；4001099918
　　(3)中国银河证券股份有限公司
　　注册地址：北京市西城区金融大街35号2-6层
　　办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
　　法定代表人：陈共炎
　　联系人：辛国政
　　客服电话：400-8888-888/95551
　　传真：010-83574807
　　网址：
　　(4)国泰君安证券股份有限公司
　　注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号
　　办公地址：上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼
　　法定代表人：杨德红
　　联系人：钟伟镇
　　联系电话：021-38032284
　　客服电话：95521
　　传真：021-38670666
　　网址：
　　（5）安信证券股份有限公司
　　注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元
　　办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元
　　法定代表人：王连志
　　联系人：陈剑虹
　　电话：0755-82555551
　　客服电话：400-800-1001
　　网址：
　　(6)中泰证券股份有限公司
　　注册地址：山东省济南市经十路20518号
　　办公地址：山东省济南市经七路86号证券大厦
　　法定代表人：李玮
　　联系人：许曼华
　　联系电话：021-20315117
　　客服电话：95538
　　传真：0531-68889752
　　网址：
　　（7）中信证券股份有限公司
　　注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座
　　办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦
　　法定代表人：张佑君
　　联系人：郑慧
　　联系电话：010-60838888
　　客服电话：95548
　　网址：
　　（8）中信证券（山东）有限责任公司
　　注册地址：青岛市崂山区苗岭路29号澳柯玛大厦15层（1507-1510室）
　　办公地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼第20层
　　法定代表人：姜晓林
　　联系人：吴忠超
　　联系电话：0532-85022326
　　客服电话：95548
　　传真：0532-85022605
　　网址：sd.citics.com
　　（9）招商证券股份有限公司
　　注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38—45层
　　办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38—45层
　　法定代表人：霍达
　　联系人：黄婵君
　　联系电话：0755-82960167
　　客服电话：95565；400-8888-111
　　传真：0755-82943636
　　网址：
　　（10）光大证券股份有限公司
　　注册地址：上海市静安区新闸路1508号
　　办公地址：上海市静安区新闸路1508号
　　法定代表人：薛峰
　　联系人：何耀、李芳芳
　　联系电话：021-22169999
　　客服电话：95525
　　传真：021-22169134
　　网址：
　　（11）华泰证券股份有限公司
　　注册地址：南京市江东中路228号
　　办公地址：南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场
　　法定代表人：周易
　　联系人：庞晓芸
　　联系电话：0755-82492193
　　客服电话：95597
　　传真：0755-82492962（深圳）
　　网址：
　　(12)中信建投证券股份有限公司
　　注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼
　　办公地址：北京市朝阳门内大街188号
　　法定代表人：王常青
　　联系人：刘畅
　　联系电话：010-65608231
　　客服电话：400-8888-108
　　传真：010-65182261
　　网址：
　　5、基金管理人可根据有关法律法规，选择其它符合要求的机构代理发售本基金，并在基金管理人网站公示。
　　（四）登记机构
　　名称：中国证券登记结算有限责任公司
　　住所：北京市西城区太平桥大街17号
　　办公地址：北京市西城区太平桥大街17号
　　法定代表人：周明
　　电话：010-59378856
　　传真：010-59378907
　　联系人：崔巍
　　（五）律师事务所和经办律师
　　律师事务所：上海市通力律师事务所
　　地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼
　　负责人：俞卫锋
　　电话：（021）31358666
　　传真：（021）31358600
　　经办律师：黎明、陈颖华
　　联系人：陈颖华
　　（六）会计师事务所和经办注册会计师
　　会计师事务所：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
　　住所：上海市黄浦区湖滨路202号领展企业广场2座普华永道中心11楼
　　办公地址：上海市黄浦区湖滨路202号领展企业广场2座普华永道中心11楼
　　法定代表人：李丹
　　联系电话：（021）23238888
　　传真电话：（021）23238800
　　经办注册会计师：曹翠丽、陈怡
　　十、网下股票认购清单
　　本基金募集期间，网下股票认购名单如下表所示，但是募集期结束前已公告的将被调出中证新能源汽车产业指数的成份股不得用于认购本基金。基金管理人可根据网下股票认购日前3个月个股的交易量、价格波动及其他异常情况，决定是否对个股认购规模进行限制，并在网下股票认购日前公告限制认购规模的个股名单。对于在网下股票认购期间价格波动异常或认购申报数量异常等其他异常情形的个股，基金管理人可不经公告，全部或部分拒绝该股票的认购申报。如遇中证新能源汽车产业指数成份股调整，则最终确认可接受股票换购的清单以最终调整公告的成份股清单为准。
　　平安中证新能源汽车产业交易型开放式指数证券投资基金网下股票认购名单
　　证券代码 证券简称 证券代码 证券简称 证券代码 证券简称
000625 长安汽车 002466 天齐锂业 600066 宇通客车
000887 中鼎股份 002510 天汽模 600104 上汽集团
000957 中通客车 002518 科士达 600114 东睦股份
000970 中科三环 002594 比亚迪 600366 宁波韵升
000980 众泰汽车 002611 东方精工 600418 江淮汽车
002050 三花智控 002709 天赐材料 600478 科力远
002056 横店东磁 002812 恩捷股份 600525 长园集团
002074 国轩高科 300001 特锐德 600549 厦门钨业
002091 江苏国泰 300014 亿纬锂能 600563 法拉电子
002101 广东鸿图 300037 新宙邦 600580 卧龙电驱
002108 沧州明珠 300073 当升科技 600686 金龙汽车
002126 银轮股份 300124 汇川技术 600699 均胜电子
002179 中航光电 300207 欣旺达 600884 杉杉股份
002227 奥特迅 300224 正海磁材 600885 宏发股份
002239 奥特佳 300450 先导智能 601238 广汽集团
002340 格林美 300568 星源材质 601689 拓普集团
002341 新纶科技 300618 寒锐钴业 603305 旭升股份
002407 多氟多 300742 越博动力 603659 璞泰来
002454 松芝股份 300745 欣锐科技 603799 华友钴业
002460 赣锋锂业 300750 宁德时代 603993 洛阳钼业
　　平安基金管理有限公司
　　二〇一九年十一月二十八日

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